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Diplomarbeit aus dem Jahr 1995 im Fachbereich VWL - Makroökonomie, allgemein, Note: 2,3, Johann Wolfgang Goethe-Universität Frankfurt am Main (Unbekannt), Sprache: Deutsch, Abstract: Inhaltsangabe:Gang der Untersuchung:
Die vorliegende Arbeit ist in fünf thematische Schwerpunkte gegliedert. Zu Beginn wird das neue WpHG chronologisch untersucht. Es wird in vier Kapitel unterteilt, die aber komplementär zueinander sind. Dabei wird zuerst die neue Börsenaufsichtstruktur mit ihrem neu geschaffenen Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BAWe) und den Änderungen im Börsengesetz (BörsG) aufgezeigt. Anschließend wird die Regelung des Insiderhandelsverbots und dessen geschichtlicher Hintergrund sowie die Ad hoc-Publizität und ihre rechtliche Abgrenzung dargestellt, bevor die Wohlverhaltensregeln den ersten Teil dieser Arbeit abschließen.
Der zweite Teil beschreibt wichtige Deregulierungsmaßnahmen beim Aktiengesetz, Börsengesetz sowie beim Gesetz über Kapitalanlagegesellschaften (KAG).
Der Schwerpunkt der Arbeit liegt auf dem dritten Teil, dem Hauptteil. Hier werden die zuvor dargestellten Gesetzesnovellierungen oder Deregulierungen analysiert. Anschließend wird im vierten Teil ein Vergleich mit anderen konkurrierenden Finanzmärkten gezogen, mit dem sodann die Wettbewerbslage verdeutlicht wird.
Abschließend werden weitere fördernde Maßnahmen für den Kapitalmarkt, wie z.B. das bereits in Arbeit befindliche 3. Fmfg, aufgezeigt.
Gliederungspunkt 10 beendet die Arbeit mit einer Schlußbetrachtung.
Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis:
AbbkürzungsverzeichnisVI
AbbildungsverzeichnisVIII
1.Einleitung1
1.1Problemstellung1
1.2Gang der Untersuchung3
2.Die neue Börsenaufsicht4
2.1.Die Struktur der Aufsicht vor dem Wertpapierhandelsgesetz4
2.2.Das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel5
2.2.1.Organisation und Struktur5
2.2.2.Aufgaben5
2.3.Börsenaufsicht der Länder und Handelsüberwachungsstellen6
2.4Kooperation der Aufsichtsinstanzen7
2.4.1Zusammenarbeit der inländischen Aufsichtsinstitutionen7
2.4.1.1Kooperation der Börsenaufsichtsinstanzen8
2.4.1.2Verhältnis zum Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen8
2.4.2Zusammenarbeit mit den ausländischen Börsenaufsichten9
3.Das neue Insiderrecht11
3.1Geschichte der Insidergeschäfte und ihre bisherige Regelung11
3.2Insiderhandelsverbot12
3.2.1Insiderpapiere14
3.2.1.1Inländische Wertpapiere14
3.2.1.2Ausländische Wertpapiere14
3.2.2Insider14
3.2.2.1Primärinsider15
3.2.2.2Sekundärinsider15
3.2.3Insidertatsache16
3.2.4Insiderhandlung16
3.2.5Überwachung des Insiderhandelsverbots18
3.2.6Strafen bei Verstößen18
4.Publizitätsvorschriften20
4.1Ad hoc-Publitzität20
4.1.1Unverzügliche Mitteilung und Veröffentlichung20
4.1.2Wer und was ist publizitätspflichtig ?21
4.1.3Überwachung der Ad hoc-Publizität und Sanktionen22
4.2Veröffentlichung von Beteiligungen23
5.Wohlverhaltensregeln26
5.1Verhaltenspflichten26
5.2Organisationspflichten27
5.3Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten29
6.Sonstige Gesetzesänderungen30
6.1Deregulierungen im Aktiengesetz30
6.1.1Herabsetzung des Mindestnennwerts30
6.1.2Erwerb eigener Aktien30
6.2Erweiterung der Geschäftsmöglichkeiten der Kapitalanlagegesellschaften31
6.2.1Geldmarktfonds31
6.2.2Sonstige Deregulierungen32
6.3Novellierung des Börsengesetzes32
7.Stärkung des Finanzplatzes?34
7.1Finanzplatz Deutschland34
7.2Die neue Börsenaufsicht36
7.2.1Kritik und Bewertung der Börsenaufsichtsstruktur36
7.2.2Probleme für die Aufsichtsbehörde38
7.3Notwendigkeit eines Insiderhandelsverbots?39
7.3.1Rechtswissenschaftliche Beurteilung40
7.3.2Wirtschafts...
Die vorliegende Arbeit ist in fünf thematische Schwerpunkte gegliedert. Zu Beginn wird das neue WpHG chronologisch untersucht. Es wird in vier Kapitel unterteilt, die aber komplementär zueinander sind. Dabei wird zuerst die neue Börsenaufsichtstruktur mit ihrem neu geschaffenen Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BAWe) und den Änderungen im Börsengesetz (BörsG) aufgezeigt. Anschließend wird die Regelung des Insiderhandelsverbots und dessen geschichtlicher Hintergrund sowie die Ad hoc-Publizität und ihre rechtliche Abgrenzung dargestellt, bevor die Wohlverhaltensregeln den ersten Teil dieser Arbeit abschließen.
Der zweite Teil beschreibt wichtige Deregulierungsmaßnahmen beim Aktiengesetz, Börsengesetz sowie beim Gesetz über Kapitalanlagegesellschaften (KAG).
Der Schwerpunkt der Arbeit liegt auf dem dritten Teil, dem Hauptteil. Hier werden die zuvor dargestellten Gesetzesnovellierungen oder Deregulierungen analysiert. Anschließend wird im vierten Teil ein Vergleich mit anderen konkurrierenden Finanzmärkten gezogen, mit dem sodann die Wettbewerbslage verdeutlicht wird.
Abschließend werden weitere fördernde Maßnahmen für den Kapitalmarkt, wie z.B. das bereits in Arbeit befindliche 3. Fmfg, aufgezeigt.
Gliederungspunkt 10 beendet die Arbeit mit einer Schlußbetrachtung.
Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis:
AbbkürzungsverzeichnisVI
AbbildungsverzeichnisVIII
1.Einleitung1
1.1Problemstellung1
1.2Gang der Untersuchung3
2.Die neue Börsenaufsicht4
2.1.Die Struktur der Aufsicht vor dem Wertpapierhandelsgesetz4
2.2.Das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel5
2.2.1.Organisation und Struktur5
2.2.2.Aufgaben5
2.3.Börsenaufsicht der Länder und Handelsüberwachungsstellen6
2.4Kooperation der Aufsichtsinstanzen7
2.4.1Zusammenarbeit der inländischen Aufsichtsinstitutionen7
2.4.1.1Kooperation der Börsenaufsichtsinstanzen8
2.4.1.2Verhältnis zum Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen8
2.4.2Zusammenarbeit mit den ausländischen Börsenaufsichten9
3.Das neue Insiderrecht11
3.1Geschichte der Insidergeschäfte und ihre bisherige Regelung11
3.2Insiderhandelsverbot12
3.2.1Insiderpapiere14
3.2.1.1Inländische Wertpapiere14
3.2.1.2Ausländische Wertpapiere14
3.2.2Insider14
3.2.2.1Primärinsider15
3.2.2.2Sekundärinsider15
3.2.3Insidertatsache16
3.2.4Insiderhandlung16
3.2.5Überwachung des Insiderhandelsverbots18
3.2.6Strafen bei Verstößen18
4.Publizitätsvorschriften20
4.1Ad hoc-Publitzität20
4.1.1Unverzügliche Mitteilung und Veröffentlichung20
4.1.2Wer und was ist publizitätspflichtig ?21
4.1.3Überwachung der Ad hoc-Publizität und Sanktionen22
4.2Veröffentlichung von Beteiligungen23
5.Wohlverhaltensregeln26
5.1Verhaltenspflichten26
5.2Organisationspflichten27
5.3Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten29
6.Sonstige Gesetzesänderungen30
6.1Deregulierungen im Aktiengesetz30
6.1.1Herabsetzung des Mindestnennwerts30
6.1.2Erwerb eigener Aktien30
6.2Erweiterung der Geschäftsmöglichkeiten der Kapitalanlagegesellschaften31
6.2.1Geldmarktfonds31
6.2.2Sonstige Deregulierungen32
6.3Novellierung des Börsengesetzes32
7.Stärkung des Finanzplatzes?34
7.1Finanzplatz Deutschland34
7.2Die neue Börsenaufsicht36
7.2.1Kritik und Bewertung der Börsenaufsichtsstruktur36
7.2.2Probleme für die Aufsichtsbehörde38
7.3Notwendigkeit eines Insiderhandelsverbots?39
7.3.1Rechtswissenschaftliche Beurteilung40
7.3.2Wirtschafts...