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Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben für Kreditinstitute ändern sich stetig - Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung in der Praxis sind die Folge.
Michael Berndt zeigt deshalb gemeinsam mit weiteren Autoren wie Finanzdienstleister ihre Compliance-Organisation optimieren und überprüfen können:
- risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des Internen Kontrollsystems (IKS)
- Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen
- Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten
- Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer
Ein Leitfaden mit konkreten Empfehlungen für die Praxis und Checklisten am Ende jedes Kapitels.
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Ein Leitfaden mit konkreten Empfehlungen für die Praxis und Checklisten am Ende jedes Kapitels.